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摩通未妥善保存客戶紀(jì)錄 被罰款2億美元

發(fā)布時(shí)間:2021-12-18 02:57 編輯:王鑫 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)
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摩通未妥善保存客戶紀(jì)錄 被罰款2億美元,美國(guó)證券交易委員會(huì)及商品期貨交易委員會(huì)就摩根大通未有妥善保存客戶紀(jì)錄,合共對(duì)摩通作出2億美元判罰。美國(guó)證券交易委員會(huì)稱,摩通證券承認(rèn)于2018年1月至2020年11月期間,雇

摩通未妥善保存客戶紀(jì)錄 被罰款2億美元,美國(guó)證券交易委員會(huì)及商品期貨交易委員會(huì)就摩根大通未有妥善保存客戶紀(jì)錄,合共對(duì)摩通作出2億美元判罰。美國(guó)證券交易委員會(huì)稱,摩通證券承認(rèn)于2018年1月至2020年11月期間,雇員通過(guò)個(gè)人通訊設(shè)備向客戶發(fā)出文字訊息、電郵或WhatsApp討論商務(wù)事務(wù)。同時(shí),摩通證券高層及內(nèi)部監(jiān)管人員也是通過(guò)個(gè)人通訊設(shè)備討論敏感訊息,造成紀(jì)錄保存方面的缺失,使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法監(jiān)察有關(guān)訊息,違反了相關(guān)法例。此外,摩通證券承諾聘請(qǐng)外部顧問(wèn),研究如何加強(qiáng)有關(guān)監(jiān)察工作。

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