大商所征集鐵礦石期貨做市商

為進一步服務實體經(jīng)濟需求，根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）現(xiàn)擬征集期貨做市商，為鐵礦石期貨臨近交割合約（暫指處于交割前月第11個交易日至交割月第5個交易日的合約）提供雙邊報價等服務。有意申請且符合條件的單位，請于2022年7月15日前提交申請材料。有關事項公布如下：

一、做市商申請條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和大商所業(yè)務規(guī)則；

（三）具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術系統(tǒng)；

（六）具有大商所認可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗；

（七）熟悉鐵礦石期貨交割流程，2020年9月以來參與過鐵礦石期貨交割；

（八）具備鐵礦石指定交割廠庫資格或與廠庫簽有提供倉單的協(xié)議；

（九）中國證券監(jiān)督管理委員會及大商所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件；

（四）做市部門的崗位設置和職責規(guī)定，以及做市負責人及相關人員的名單、履歷（崗位設置與人員情況匯總表見附件2）；

（五）做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度（風險管理制度中必須包括交割風險管理的相關內容，交割風險管理包括交割能力的證明或化解交割風險的措施等）；

（六）交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗的說明；

（七）做市技術系統(tǒng)情況的說明（附件3）；

（八）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（九）暫不具備鐵礦石指定交割廠庫資格的申請單位，需提供與廠庫簽訂的相關協(xié)議復印件，并加蓋公章和騎縫章；

（十）大商所要求提供的其它材料（附件5，證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位還需提供所在行業(yè)主管機構出具的加蓋單位公章的關于做市業(yè)務備案函或無異議函的復印件）。

三、評審標準

本次評審將根據(jù)申請單位的鐵礦石期貨交易與交割情況、凈資產(chǎn)、團隊人員配置等情況確定做市商名單。

不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進入評審。大商所根據(jù)需要可以對申請單位進行現(xiàn)場檢查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件5為EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質材料，所有掃描版電子材料和紙質材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對于受疫情影響，申請材料暫無法加蓋公章或郵寄的申請單位，可以提交情況說明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許后盡快補充提交）。大商所可以要求補充紙質材料；

（二）材料順序以上述編號為準，并附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至大商所指定郵箱（mm@dce.com.cn），郵件標題和文件名統(tǒng)一為：“申請單位名稱-大商所期貨做市商資格申請材料”，同時寄送紙質材料，并致電確認；

（四）聯(lián)系電話：0411-84808749袁騰/84808715韓琬奇；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請表

附件2：做市商崗位設置與人員情況匯總表

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報表

附件4：承諾書

附件5：申請單位信息登記表

大連商品交易所2022年6月27日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。