深圳證監(jiān)局對招商證券采取出具警示函措施,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告,招商證券在從事投資銀行類業(yè)務過程中,存在以下問題:一是保薦業(yè)務中,個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術、研發(fā)費用核算盡職調查不充分。二是債券承銷業(yè)務中,個別項目對發(fā)行人的債務情況,對外擔保情況,償債能力,關聯(lián)交易情況,重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。三是資產證券化業(yè)務中,個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分等問題。深圳證監(jiān)局決定對招商證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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