河南省印發(fā)《河南省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法》

各省轄市、直管縣（市）發(fā)展改革委，省直各部門：

為加強我省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理，保證初步設(shè)計質(zhì)量，控制投資，提高效益，我委制訂了《河南省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：河南省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法

2017年12月24日

河南省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法

第一章總則

第一條為提高建設(shè)項目工程設(shè)計水平、質(zhì)量和效益，保護人民生命和財產(chǎn)安全，規(guī)范建設(shè)項目初步設(shè)計審批，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合河南省實際，制定本辦法。

第二條初步設(shè)計是建設(shè)項目前期工作的重要組成部分，初步設(shè)計審批是建設(shè)項目管理程序的重要環(huán)節(jié)，批復(fù)的初步設(shè)計和概算是編制施工圖設(shè)計、工程招投標(biāo)和竣工驗收的重要依據(jù)之一。

第三條本辦法所稱初步設(shè)計審批包括初步設(shè)計、重大設(shè)計變更和概算調(diào)整的審批。

第四條初步設(shè)計審批應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)政策法規(guī)、現(xiàn)行建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額、設(shè)計深度要求以及相關(guān)行業(yè)規(guī)定和管理辦法。

第五條本辦法適用于省級政府投資項目以及其他按規(guī)定需要省發(fā)展改革委審批初步設(shè)計的項目。

第二章審批權(quán)限和程序

第六條除國家、省另有規(guī)定外，利用國際金融組織和外國政府貸款的投資項目、單純購置性項目及總投資1000萬元以下的政府投資項目不再審批初步設(shè)計；總投資1000萬元及以上的政府投資項目，除國家對項目審批權(quán)限有特殊規(guī)定外，按照項目隸屬關(guān)系由同級發(fā)展改革部門審批初步設(shè)計；國家發(fā)展改革委委托的項目由省發(fā)展改革委審批初步設(shè)計。

第七條建設(shè)項目重大設(shè)計變更和概算調(diào)整由原初步設(shè)計批復(fù)部門審批。

第八條省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)初步設(shè)計審批的項目,由省行業(yè)主管部門、省轄市（省直管縣、市）發(fā)展改革委或有關(guān)單位行文上報并附全套設(shè)計文件。

第九條省發(fā)展改革委通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺受理申報文件并開展工作，在規(guī)定時限內(nèi)完成批復(fù)，需評審的項目按照有關(guān)規(guī)定委托咨詢評估機構(gòu)進行評審。咨詢評估機構(gòu)出具的評審報告是項目初步設(shè)計批復(fù)的重要依據(jù)。

第三章初步設(shè)計

第十條初步設(shè)計編制單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和項目可行性研究報告的批復(fù)要求合法確定。工程初步設(shè)計的編制,應(yīng)由持有相應(yīng)建設(shè)工程設(shè)計資質(zhì)證書的單位在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行。涉及國家安全、國家秘密和搶險救災(zāi)等特殊項目，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條初步設(shè)計編制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報告批復(fù)的有關(guān)要求，明確各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計方案，并據(jù)此編制投資概算，概算應(yīng)按當(dāng)時當(dāng)?shù)氐脑O(shè)備、材料價格計算，概算應(yīng)當(dāng)包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的全部費用。

初步設(shè)計文件應(yīng)包括設(shè)計說明、圖紙、概算和有關(guān)部門意見:

（一）設(shè)計說明。

1、設(shè)計依據(jù)、原則、特點，建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、用地及建筑面積等工程概況，主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，可行性研究報告批復(fù)及執(zhí)行情況，下階段需解決的主要問題等;

2、各專業(yè)分項說明；

3、工藝技術(shù)及設(shè)備選型;

4、節(jié)能、環(huán)保、職業(yè)勞動安全衛(wèi)生、消防、抗震、人防、綠建、安全設(shè)施等專篇或?qū)ｍ椩O(shè)計；

5、建設(shè)順序及工期，經(jīng)濟（社會）效益分析及結(jié)論；

6、主要設(shè)備及材料數(shù)量、規(guī)格和參數(shù)；

7、其他需說明的問題。

（二）初步設(shè)計圖紙。

（三）初步設(shè)計概算。概算編制說明、依據(jù)，總概算表，單項工程綜合概算書，單位工程概算書，其他費用概算書等。

（四）工程地質(zhì)或水文地質(zhì)勘察資料。

（五）設(shè)計招標(biāo)結(jié)果（非招標(biāo)確定設(shè)計單位的除外）及設(shè)計單位資質(zhì)。

（六）相關(guān)部門意見。

第十二條申報的初步設(shè)計文件投資概算超過可行性研究報告批準(zhǔn)投資估算10%，或項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目單位應(yīng)當(dāng)報告原可研報告審批部門，原可研報告審批部門可要求項目單位重新組織編制和報批可行性研究報告，或依據(jù)項目單位申請出具相關(guān)變更手續(xù)。

第十三條初步設(shè)計及概算批復(fù)后，項目實行限額設(shè)計，施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預(yù)算應(yīng)符合批復(fù)的初步設(shè)計及概算。

第四章設(shè)計變更

第十四條初步設(shè)計批復(fù)后至項目完工前，項目內(nèi)容較原批復(fù)初步設(shè)計發(fā)生重大變化不能滿足工程實際需要的，項目單位應(yīng)向原初步設(shè)計批復(fù)部門申請重大設(shè)計變更，不再調(diào)整可行性研究報告。重大設(shè)計變更應(yīng)按初步設(shè)計審批程序在變更工程實施前辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條設(shè)計變更文件原則上應(yīng)由原初步設(shè)計編制單位編制。經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，項目單位也可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。

第十六條重大設(shè)計變更包括以下三類：

（一）主要工程內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能調(diào)整的；

（二）建設(shè)地點及總平面布置、主要技術(shù)方案及設(shè)備選型調(diào)整的；

（三）地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；

（四）因設(shè)計變更概算超過批準(zhǔn)初步設(shè)計總概算的。

第十七條重大設(shè)計變更編制的設(shè)計深度應(yīng)滿足初步設(shè)計階段設(shè)計深度的要求，申請重大設(shè)計變更時應(yīng)提交以下材料：

（一）原初步設(shè)計文件及批復(fù)文件；

（二）設(shè)計變更材料（設(shè)計變更原因及依據(jù)、設(shè)計說明、圖紙及概算）；

（三）設(shè)計變更與原設(shè)計對比（規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工程量、概算等）；

（四）設(shè)計變更所需的其他材料。

第十八條重大設(shè)計變更引起概算變化的，應(yīng)進行概算調(diào)整。

第五章概算調(diào)整

第十九條在項目建設(shè)過程中由于價格上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災(zāi)害等不可抗力因素等原因?qū)е略鷱?fù)概算不能滿足工程實際需要的，應(yīng)向原初步設(shè)計概算批復(fù)部門申請概算調(diào)整。

第二十條概算調(diào)整文件應(yīng)由原初步設(shè)計概算編制單位編制，經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，項目單位可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計（造價）單位承擔(dān)。

第二十一條申請概算調(diào)整時應(yīng)提交以下材料：

（一）原初步設(shè)計文件及批復(fù)文件；

（二）概算調(diào)整書，調(diào)整概算與原批概算對比表，并分類定量說明概算調(diào)整的原因、依據(jù)和計算方法；

（三）與概算調(diào)整有關(guān)的招標(biāo)及合同文件，包括變更洽商部分；

（四）施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預(yù)算文件等調(diào)整概算所需的其他材料。

（五）超概部分的資金來源。

第二十二條項目在實施過程中，部分分項工程投資超過批復(fù)概算但其他分項工程有節(jié)余且項目總投資不超過批復(fù)總概算的，由項目單位自行調(diào)劑使用，無需進行概算調(diào)整。由于價格上漲造成的投資增加不作為計算其他費用的計費基數(shù)。

第二十三條對由于勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理等單位過失造成超概算的，相應(yīng)單位應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任，項目單位應(yīng)依法和合同約定向相應(yīng)單位追償，超出的投資不作為計取其它費用的基數(shù)。

第六章監(jiān)督管理

第二十四條應(yīng)進行初步設(shè)計審批的建設(shè)項目，未按照本辦法履行初步設(shè)計審批不得開工建設(shè)。項目初步設(shè)計及概算批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或改變設(shè)計方案，確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)事前向?qū)徟块T申報，未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得擅自調(diào)整實施。

第二十五條審批部門和其他相關(guān)部門依據(jù)職能分工，對建設(shè)項目進行監(jiān)督管理。

（一）審批部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法履行初步設(shè)計審批職能，不得任意減少程序或授意項目單位違反本辦法規(guī)定；應(yīng)嚴(yán)格履行初步設(shè)計審批和監(jiān)督責(zé)任，對初步設(shè)計審批文件執(zhí)行和概算控制開展稽察，制止和糾正不按批復(fù)設(shè)計施工和違規(guī)超概算行為。

（二）項目主管部門履行監(jiān)督管理責(zé)任，按照批復(fù)初步設(shè)計，在施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）、招標(biāo)、主體結(jié)構(gòu)、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點加強檢查，制止和糾正不按批復(fù)設(shè)計施工和違規(guī)超概算行為。

（三）項目單位應(yīng)履行業(yè)主責(zé)任，加強工程施工和概算管理，及時向主管部門報告項目進度和概算執(zhí)行情況。

第二十六條設(shè)計、監(jiān)理、咨詢、施工等參建單位依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，切實履行相應(yīng)責(zé)任。工程咨詢評估機構(gòu)、設(shè)計單位在評審、編制項目初步設(shè)計和概算時，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，不得弄虛作假。

第七章附則

第二十七條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第二十八條本辦法由河南省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條各省轄市（直管縣、市）發(fā)展改革委可根據(jù)本辦法制定本地實施細(xì)則。

第三十條豫計設(shè)計[1997]40號文自本辦法頒布之日起廢止。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。