鄭商所發(fā)布2017年自律管理工作報(bào)告

1月10日， 鄭商所公布了《鄭州商品交易所 2017年自律管理工作報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）?！秷?bào)告》顯示， 2017年，鄭商所深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，推進(jìn)產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng)新，做精做細(xì)做實(shí)現(xiàn)有品種，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。

在推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力方面。2017年鄭商所一是穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域。鄭商所圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)“三農(nóng)”和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，研發(fā)上市白糖期權(quán)、棉紗期貨、蘋果期貨，進(jìn)一步拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域。制定并完善白糖期權(quán)交易管理、套保套利、異常交易、做市商管理、投資者適當(dāng)性管理等規(guī)則制度，促進(jìn)期權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)起步和健康發(fā)展。

二是修訂完善業(yè)務(wù)規(guī)則，做精做細(xì)做實(shí)現(xiàn)有品種，鄭商所修訂完善了風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、結(jié)算細(xì)則、交割細(xì)則等業(yè)務(wù)規(guī)則。增加交易限額制度；完善漲跌停板制度；完善差異化手續(xù)費(fèi)制度；縮短玻璃期貨倉單有效期，增加出庫過磅檢重，增設(shè)貿(mào)易商廠庫；調(diào)整硅鐵、錳硅期貨交割單位、廠庫倉單有效期、入庫生產(chǎn)時(shí)限；出臺(tái)PTA、動(dòng)力煤合約連續(xù)活躍方案，為產(chǎn)業(yè)客戶管理風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造良好條件。

三是優(yōu)化套保審核機(jī)制，便利產(chǎn)業(yè)客戶套保。鄭商所完善套保審核委員會(huì)工作機(jī)制及工作流程，提高套保審批的規(guī)范化、透明度，方便產(chǎn)業(yè)客戶套期保值。2017年，鄭商所共受理245個(gè)客戶的1009份套保申請(qǐng)，申請(qǐng)量1401萬手，審批量955萬手。

四是推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，保障系統(tǒng)安全運(yùn)行。2017年，鄭商所優(yōu)化五期交易系統(tǒng)，推進(jìn)六期交易系統(tǒng)、新一代結(jié)算平臺(tái)等技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)，及時(shí)處置各種網(wǎng)絡(luò)安全威脅，做好技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行保障。

在加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，查處違法違規(guī)行為方面。鄭商所一是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，完善紀(jì)律處分委員會(huì)工作機(jī)制，嚴(yán)格依據(jù)規(guī)則查處違法違規(guī)行為，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)。2017年，鄭商所共處理異常交易及違規(guī)交易線索386起，向證監(jiān)會(huì)稽查局移送涉嫌違法違規(guī)行為線索2起，處理違規(guī)交易案件66起，對(duì)涉案的83個(gè)自然人客戶、17個(gè)法人客戶給予警告、暫停開倉等紀(jì)律處分。發(fā)布實(shí)施聽證規(guī)則，首次舉行紀(jì)律處分聽證會(huì)。2017年，共認(rèn)定實(shí)際控制關(guān)系賬戶207組，涉及644個(gè)客戶，其中經(jīng)詢問調(diào)查認(rèn)定實(shí)際控制關(guān)系賬戶61組238個(gè)客戶。

二是強(qiáng)化交割倉庫管理，創(chuàng)新交割倉庫管理機(jī)制。鄭商所通過集中檢查、日常巡查、重點(diǎn)抽查、會(huì)員單位協(xié)助交易所檢查和遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控等形式加強(qiáng)對(duì)交割倉庫和交割商品的日常監(jiān)管，確保交割商品安全，防范和化解交割風(fēng)險(xiǎn)。全年組織倉庫現(xiàn)場(chǎng)檢查共計(jì)227次，率先實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)倉單統(tǒng)一保險(xiǎn)，增加倉單安全風(fēng)險(xiǎn)管理手段。

三是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)運(yùn)作。鄭商所制定發(fā)布了《鄭州商品交易所會(huì)員檢查工作辦法（試行）》，完善對(duì)會(huì)員合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)督管理。2017年，鄭商所對(duì)北京、上海、廣州、深圳等10個(gè)地區(qū)的20家期貨公司會(huì)員進(jìn)行年度合規(guī)運(yùn)作檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正存在的問題，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)運(yùn)作。

四是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，提升監(jiān)管效力。2017年，鄭商所與全國(guó)36家證監(jiān)局簽署期貨監(jiān)管協(xié)作備忘錄，在違法違規(guī)案件調(diào)查、期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查、投資者適當(dāng)性管理、期貨市場(chǎng)培育等方面進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)自律監(jiān)管與行政監(jiān)管的有效銜接，提升監(jiān)管合力和監(jiān)管效率。

在防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，保障市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行方面。鄭商所通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析、會(huì)商工作機(jī)制，及時(shí)分析市場(chǎng)運(yùn)行情況，研判潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，研究風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。針對(duì)部分品種出現(xiàn)的階段性風(fēng)險(xiǎn)隱患，密切關(guān)注政策信息及影響，跟蹤期現(xiàn)貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，采取加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控、調(diào)查實(shí)際控制關(guān)系、調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整漲跌停板幅度、開展風(fēng)險(xiǎn)警示談話等措施，有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

在加強(qiáng)市場(chǎng)培育，推進(jìn)投資者教育工作方面。鄭商所通過多種形式加強(qiáng)市場(chǎng)培育，積極推進(jìn)投資者教育工作。全年共舉辦“三業(yè)活動(dòng)”504場(chǎng)，參與人數(shù)約2.9萬人次；共組織視頻講座100場(chǎng)，累計(jì)培訓(xùn)人數(shù)約1.6萬人次；舉辦會(huì)員中層業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)班11場(chǎng)，累計(jì)培訓(xùn)會(huì)員高管、中層及業(yè)務(wù)骨干人數(shù)2000余人次。持續(xù)開展“點(diǎn)”“面”基地建設(shè)，新建點(diǎn)基地18家。舉辦“明規(guī)則，識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”系列投資者教育活動(dòng)，解析違規(guī)案例，定期披露每月異常交易情況，引導(dǎo)投資者合規(guī)交易。

鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2018年，鄭商所將進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng)新，做精做細(xì)做實(shí)現(xiàn)有品種，加強(qiáng)一線監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控，加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，有序推進(jìn)對(duì)外開放工作，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線，不斷提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和效率，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的能力。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。