大商所：關(guān)于征集生豬期貨做市商的公告

根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱“大商所”）現(xiàn)擬征集生豬期貨做市商，請(qǐng)符合條件的單位，于2022年5月18日前提交申請(qǐng)材料?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公布如下：

一、做市商申請(qǐng)條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）具有大商所認(rèn)可的做市經(jīng)驗(yàn)；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及大商所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請(qǐng)材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷及做市經(jīng)驗(yàn)）；

（五）做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（風(fēng)險(xiǎn)管理制度中必須包括交割風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險(xiǎn)管理包括避免交割的措施、化解交割風(fēng)險(xiǎn)的措施或交割能力，如具備相關(guān)資質(zhì)的，需提交相關(guān)證明材料）；

（六）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（附件3）；

（七）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（八）大商所要求提供的其它材料（附件5，證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的加蓋單位公章的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無(wú)異議函的復(fù)印件）。

三、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與征集數(shù)量

本次評(píng)審主要根據(jù)申請(qǐng)單位獲得境內(nèi)交易所期貨做市商評(píng)優(yōu)情況計(jì)算得分（以各交易所官網(wǎng)或公眾號(hào)公布的最近一個(gè)年度公告為準(zhǔn)，如某交易所評(píng)優(yōu)時(shí)未區(qū)分期貨、期權(quán)，并且申請(qǐng)單位為該交易所期貨做市商，則使用做市商評(píng)優(yōu)情況），結(jié)合申請(qǐng)單位當(dāng)前期貨做市品種數(shù)量、期貨做市團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行排名，確定做市商名單。

生豬期貨擬征集做市商10家。其中，當(dāng)前未參與境內(nèi)交易所期貨做市業(yè)務(wù)但具備做市經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)單位，總?cè)脒x資格數(shù)量為1名，實(shí)際入選數(shù)量可能根據(jù)報(bào)名情況適當(dāng)調(diào)整。

不滿足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。大商所根據(jù)需要可以對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件5為EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質(zhì)材料，所有掃描版電子材料和紙質(zhì)材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對(duì)于受疫情影響，申請(qǐng)材料暫無(wú)法加蓋公章或郵寄的申請(qǐng)單位，可以提交情況說明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許后盡快補(bǔ)充提交）。大商所可以要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

（二）材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至大商所指定郵箱（mm@dce.com.cn），郵件標(biāo)題和文件名統(tǒng)一為：“申請(qǐng)單位名稱-大連商品交易所期貨做市商資格申請(qǐng)材料”，同時(shí)向大商所寄送紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)；

（四）聯(lián)系電話：0411-84808749 袁騰/84808073 杜重華；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請(qǐng)表

附件2：做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報(bào)表

附件4：承諾書

附件5：申請(qǐng)單位信息登記表

大連商品交易所

2022年5月16日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。