2017年上半年我所對違規(guī)案件的處理情況如下:
一、共處理違規(guī)案件7起,6起為以轉(zhuǎn)移資金為目的的對敲交易案件,1起為引起價格波動的自成交案件,涉案當(dāng)事人有法人客戶、自然人客戶。
二、根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定,對違規(guī)的3名法人客戶和11名自然人客戶分別給予了警告、通報批評、罰款、暫停開倉交易1-9個月不等的自律處罰,并責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正。
請各會員單位及投資者切實提高合規(guī)意識和風(fēng)險意識,加強(qiáng)賬戶管理,防范違規(guī)交易行為發(fā)生。
特此通告。
上海期貨交易所辦公室
2017年7月28日
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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