2017期貨分類評(píng)級(jí)出爐 37家期貨公司入A類

2017年隨著行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，D類期貨公司有所增加，分別為和合期貨、山西三立、東方匯金和中州期貨，共4家，較2016年增加一倍。   　　8月10日，一年一度的期貨公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果在中期協(xié)網(wǎng)站上公布。相比于去年的“慘”字榜，今年評(píng)級(jí)榜單向上強(qiáng)勁反彈。   　　從2017年的評(píng)級(jí)結(jié)果看，AA類期貨公司數(shù)量由去年的10家驟升至22家。2016年的永安期貨、國(guó)投安信(600061,股吧)、銀河期貨、廣發(fā)期貨、招商期貨、光大期貨、申銀萬(wàn)國(guó)期貨、中信建投期貨、方正中期、中糧期貨(博客,微博)這10家AA級(jí)期貨公司全部保級(jí)成功。另有華泰期貨、中信期貨、國(guó)泰君安、海通期貨、上海東證、浙商期貨、國(guó)際期貨、南華期貨、瑞達(dá)期貨(博客,微博)、國(guó)信期貨、華信期貨、長(zhǎng)江期貨共12家期貨公司重返巔峰。其中，國(guó)信期貨由CCC到AA，連升5級(jí)；海通期貨由B到AA，連升4級(jí)。   　　全行業(yè)149家期貨公司中，A類以上期貨公司37家，2016年僅有30家，B類以上期貨公司較去年略有上升，從2016年的132家增至137家。   　　升降喜憂各不同   　　這一輪評(píng)級(jí)中，被降級(jí)最多的是中州期貨，由B到D，連降6級(jí)。另外，和合期貨由CCC到D，連降5級(jí)。被升評(píng)級(jí)最多的是國(guó)聯(lián)期貨，由D至BBB，連升8級(jí)。   　　國(guó)聯(lián)期貨的回歸并不奇怪，2016年，國(guó)聯(lián)期貨多次收到罰單，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷和部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的檔案保管缺失等，后又被暫停資管業(yè)務(wù)三個(gè)月，被暫停期限自2016年4月12月至2016年7月11日。評(píng)級(jí)直接由A降至D。   　　經(jīng)過(guò)整頓，國(guó)聯(lián)期貨重整旗鼓，重返A(chǔ)類評(píng)級(jí)。一位接近國(guó)聯(lián)期貨的人士告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者：“該公司底子不差，一時(shí)的評(píng)級(jí)滑落沒(méi)有對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成太大影響，或者說(shuō)反而是件好事，讓公司可以重審自身風(fēng)控體系，查漏補(bǔ)缺，更好發(fā)展。另一層影響不大的因素是，私募新規(guī)出臺(tái)后，整個(gè)行業(yè)期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展步伐放慢，向主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，因此這個(gè)檔口減速，對(duì)公司影響不大。”   　　評(píng)級(jí)滑落最多的中州期貨和和合期貨都處于股東變更的轉(zhuǎn)型期。   　　2015年3月5日，經(jīng)山東省工商行政管理局核準(zhǔn)，中州期貨股東變更為德邦證券，德邦證券出資7000萬(wàn)元人民幣，占公司股權(quán)比例的70%。2016年1月26日、2017年5月16日，中州期貨兩易法定代表人。2017年6月19日，公司注冊(cè)資本由1億元增加至2.7億元，增資后，德邦證券進(jìn)一步提升股權(quán)占比至98.52%。   　　和合期貨也在2015年8月進(jìn)行了股東變更，由山西吉達(dá)工程有限公司、山西廣大電力混凝土有限公司變更為山西吉達(dá)工程有限公司、深圳市御金中坤股權(quán)投資基金管理有限公司、上海益衡投資管理有限公司。   　　8月底，和合期貨完成增資，注冊(cè)資本由3000萬(wàn)元增加至3.3億元。增資后，山西吉達(dá)工程有限公司出資金額1.32億元，出資比例為40%；深圳市御金中坤股權(quán)投資基金管理有限公司，出資金額9900萬(wàn)元，出資比例為30%；上海益衡投資管理有限公司，出資金額9900萬(wàn)元，出資比例為30%。2016年4月，和合期貨股東會(huì)決議，原董事會(huì)成員均不再擔(dān)任董事職務(wù)，選舉劉曉潔為公司董事長(zhǎng)、公司法定代表人。2017年2月，和合期貨經(jīng)營(yíng)范圍由“商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢”變更為“商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、公開(kāi)募集證券投資基金銷售”，并啟用新的公司章程。   　　監(jiān)管趨嚴(yán)D類增多   　　不過(guò)，2017年隨著行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，D類期貨公司有所增加，分別為和合期貨、山西三立、東方匯金和中州期貨，共4家，較2016年增加一倍。   　　除去中州期貨，山西三立和東方匯金都身背監(jiān)管罰單。   　　7月19日，吉林證監(jiān)局公布對(duì)東方匯金期貨實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施、對(duì)王大慶、章瑩、李澤侯、張寶杰采取監(jiān)管談話措施的決定。吉林證監(jiān)局表示，東方匯金期貨存在凈資本計(jì)算有誤、挪用公司自有資金、內(nèi)部控制不完善三大違規(guī)行為。   　　具體來(lái)看，東方匯金期貨針對(duì)上海營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人吳曉琳事件的賠償款賬齡核算錯(cuò)誤，導(dǎo)致凈資本計(jì)算出現(xiàn)重大差錯(cuò)。追溯調(diào)整后，“凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例”和“凈資本與凈資產(chǎn)的比例”等監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警情況。2016年2月22日以來(lái)，東方匯金期貨挪用自有資金給參股公司東方匯金中投資產(chǎn)管理（北京）有限公司（下稱“中投”）及相關(guān)人員使用。   　　此外，東方匯金期貨董事會(huì)未召開(kāi)會(huì)議審議與中投的資金往來(lái)事項(xiàng)、未按照《章程》規(guī)定對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估、未審議公司年度合規(guī)工作計(jì)劃;監(jiān)事會(huì)2016年度工作報(bào)告未披露被吉林證監(jiān)局采取監(jiān)管措施情況及相關(guān)影響；公司章程、財(cái)務(wù)管理辦法等未規(guī)定自有資金使用及審批要求和流程，《崗位職責(zé)管理辦法》、《內(nèi)部稽核實(shí)施細(xì)則》等中未規(guī)定稽核工作的職能履行部門、基本要求和程序等。   　　吉林證監(jiān)局指出，以上問(wèn)題反映出東方匯金期貨法人治理不健全，合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)薄弱，內(nèi)部管理混亂、制衡機(jī)制失效。   　　與此同時(shí)，東方匯金的業(yè)績(jī)一直處于谷底，沒(méi)有起色。股東方也多次想要出售手中股權(quán)，但該交易一直沒(méi)有成功。   　　三立期貨在2017年5月的證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上被通報(bào)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司作為依法注冊(cè)登記并有效存續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，為其實(shí)際控制人劉毅的個(gè)人借款提供擔(dān)保，導(dǎo)致三立期貨賬戶被人民法院凍結(jié)，嚴(yán)重影響三立期貨的正常經(jīng)營(yíng)，給投資者利益造成重大風(fēng)險(xiǎn)。   　　發(fā)言人進(jìn)一步表示，三立期貨、劉毅的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂）》第17條規(guī)定，依據(jù)規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)三立期貨責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉毅給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。6月，山西證監(jiān)局網(wǎng)站公布了對(duì)山西三立期貨涉嫌違規(guī)擔(dān)保案行政處罰決定書(shū)。   　　持續(xù)合規(guī)扣分力度較大   　　今年，由證監(jiān)會(huì)牽頭對(duì)期貨公司進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，不少期貨公司負(fù)責(zé)人感嘆，如此高規(guī)格的監(jiān)管檢查，業(yè)內(nèi)罕見(jiàn)，可以說(shuō)2017年是期貨行業(yè)的監(jiān)管年。   　　在此背景下，期貨公司工作首先是合規(guī)，此后才是發(fā)展。   　　而重溫證監(jiān)會(huì)2011年4月發(fā)布的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），或?qū)ζ谪浌镜暮弦?guī)有所幫助。   　　從《規(guī)定》來(lái)看，期貨公司分類評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出。據(jù)了解，期貨公司分類評(píng)級(jí)是在100分的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分。   　　記者發(fā)現(xiàn)，《規(guī)定》在持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)的扣分力度會(huì)比較大：如審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分；允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分；錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分等。           來(lái)源：國(guó)際金融報(bào)  

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。