西藏證監(jiān)局對華林證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施,1月29日訊,西藏證監(jiān)局對華林證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施。經(jīng)查,華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題:一是存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券,具有通道業(yè)務(wù)特征;二是投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善;三是交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷;四是非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足;五是信息披露存在遺漏;六是關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全;七是人員及薪酬管理機制不健全。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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