鄭商所推進產(chǎn)品業(yè)務創(chuàng)新 服務實體經(jīng)濟能力不斷增強

1月10日，鄭商所公布了《鄭州商品交易所2017年自律管理工作報告》（以下簡稱《報告》）?！秷蟾妗凤@示，2017年，鄭商所深入學習貫徹十九大和全國金融工作會議精神，認真落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟發(fā)展目標，推進產(chǎn)品與業(yè)務創(chuàng)新，做精做細做實現(xiàn)有品種，切實履行一線監(jiān)管職責，防范和化解市場風險，服務實體經(jīng)濟能力不斷增強。

推進創(chuàng)新 提高服務實體經(jīng)濟能力

2017年鄭商所一是穩(wěn)步推進產(chǎn)品創(chuàng)新，拓展服務實體經(jīng)濟的領域。鄭商所圍繞服務實體經(jīng)濟、服務“三農(nóng)”和國家發(fā)展戰(zhàn)略，研發(fā)上市白糖期權(quán)、棉紗期貨、蘋果期貨，進一步拓展服務實體經(jīng)濟的領域。制定并完善白糖期權(quán)交易管理等規(guī)則制度，促進期權(quán)市場平穩(wěn)起步和健康發(fā)展。

二是修訂完善業(yè)務規(guī)則，做精做細做實現(xiàn)有品種，鄭商所修訂完善了風險控制管理辦法、結(jié)算細則、交割細則等業(yè)務規(guī)則。

三是優(yōu)化套保審核機制，便利產(chǎn)業(yè)客戶套保。鄭商所完善套保審核委員會工作機制及工作流程，提高套保審批的規(guī)范化、透明度，方便產(chǎn)業(yè)客戶套期保值。2017年，鄭商所共受理245個客戶的1009份套保申請，申請量1401萬手，審批量955萬手。

四是推進技術(shù)系統(tǒng)建設，保障系統(tǒng)安全運行。2017年，鄭商所優(yōu)化五期交易系統(tǒng)，推進六期交易系統(tǒng)、新一代結(jié)算平臺等技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)建設，及時處置各種網(wǎng)絡安全威脅，做好技術(shù)系統(tǒng)安全運行保障。

加強市場監(jiān)管 查處違法違規(guī)行為

鄭商所一是加強市場監(jiān)管，完善紀律處分委員會工作機制，嚴格依據(jù)規(guī)則查處違法違規(guī)行為，切實履行一線監(jiān)管職責。2017年，鄭商所共處理異常交易及違規(guī)交易線索386起，向證監(jiān)會稽查局移送涉嫌違法違規(guī)行為線索2起，處理違規(guī)交易案件66起，對涉案的83個自然人客戶、17個法人客戶給予警告、暫停開倉等紀律處分。發(fā)布實施聽證規(guī)則，首次舉行紀律處分聽證會。2017年，共認定實際控制關(guān)系賬戶207組，涉及644個客戶，其中經(jīng)詢問調(diào)查認定實際控制關(guān)系賬戶61組238個客戶。

二是強化交割倉庫管理，創(chuàng)新交割倉庫管理機制。鄭商所通過集中檢查、日常巡查、重點抽查、會員單位協(xié)助交易所檢查和遠程視頻監(jiān)控等形式加強對交割倉庫和交割商品的日常監(jiān)管，確保交割商品安全，防范和化解交割風險。全年組織倉庫現(xiàn)場檢查共計227次，率先實施標準倉單統(tǒng)一保險，增加倉單安全風險管理手段。

三是加強現(xiàn)場檢查，促進會員合規(guī)運作。鄭商所制定發(fā)布了《鄭州商品交易所會員檢查工作辦法（試行）》，完善對會員合規(guī)運作的監(jiān)督管理。

四是加強監(jiān)管協(xié)作，提升監(jiān)管效力。2017年，鄭商所與全國36家證監(jiān)局簽署期貨監(jiān)管協(xié)作備忘錄，在違法違規(guī)案件調(diào)查、期貨公司現(xiàn)場檢查、投資者適當性管理、期貨市場培育等方面進行合作，實現(xiàn)自律監(jiān)管與行政監(jiān)管的有效銜接，提升監(jiān)管合力和監(jiān)管效率。

防范風險 保障市場平穩(wěn)健康運行

鄭商所通過加強風險分析、會商工作機制，及時分析市場運行情況，研判潛在風險隱患，研究風險防范和處置措施。針對部分品種出現(xiàn)的階段性風險隱患，密切關(guān)注政策信息及影響，跟蹤期現(xiàn)貨市場動態(tài)，采取加強實時監(jiān)控、調(diào)查實際控制關(guān)系、調(diào)整交易保證金標準、調(diào)整漲跌停板幅度、開展風險警示談話等措施，有效化解市場風險隱患，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

加強市場培育 推進投資者教育工作

鄭商所通過多種形式加強市場培育，積極推進投資者教育工作。全年共舉辦“三業(yè)活動”504場，參與人數(shù)約2.9萬人次；共組織視頻講座100場，累計培訓人數(shù)約1.6萬人次；舉辦會員中層業(yè)務人員培訓班11場，累計培訓會員高管、中層及業(yè)務骨干人數(shù)2000余人次。持續(xù)開展“點”“面”基地建設，新建點基地18家。舉辦“明規(guī)則，識風險”系列投資者教育活動，解析違規(guī)案例，定期披露每月異常交易情況，引導投資者合規(guī)交易。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。