證監(jiān)會(huì)：與證券公司系統(tǒng)對(duì)接的程序化交易客戶(hù)不得利用系統(tǒng)對(duì)接非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)：與證券公司系統(tǒng)對(duì)接的程序化交易客戶(hù)不得利用系統(tǒng)對(duì)接非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，4月12日訊，證監(jiān)會(huì)就《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)，證券公司通過(guò)交易信息系統(tǒng)接入等技術(shù)手段為客戶(hù)程序化交易提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)納入合規(guī)風(fēng)控體系，建立健全盡職調(diào)查、驗(yàn)證測(cè)試、事前審查、交易監(jiān)測(cè)、異常處理、應(yīng)急處置、退出安排等全流程管理機(jī)制。與證券公司系統(tǒng)對(duì)接的程序化交易客戶(hù)不得利用系統(tǒng)對(duì)接非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，不得招攬投資者或者處理第三方交易指令，不得轉(zhuǎn)讓、出借自身投資交易系統(tǒng)或者為第三方提供系統(tǒng)接入。實(shí)施交易信息系統(tǒng)接入的證券公司、與證券公司系統(tǒng)對(duì)接的程序化交易客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。