鄭商所：加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn) 提升守住風(fēng)險(xiǎn)底線能力

4月23日-24日， 鄭州商品交易所聯(lián)合北京證監(jiān)局、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在北京舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，并邀請(qǐng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部有關(guān)專家授課指導(dǎo)。來(lái)自北京、黑龍江、吉林、遼寧、河北、天津、山東等地期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)及風(fēng)控人員共120人參加了此次培訓(xùn)。

據(jù)了解，為貫徹落實(shí)黨的十九大和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2018年工作會(huì)議精神，不斷強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，積極建立完善以監(jiān)管會(huì)員為中心的監(jiān)管模式，持續(xù)加強(qiáng)會(huì)員管理，經(jīng)過(guò)征求多方意見(jiàn)，鄭州商品交易所計(jì)劃聯(lián)合“五位一體”監(jiān)管協(xié)作各方分別在北京市、成都市、深圳市、杭州市、上海市舉辦5場(chǎng)期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。此次北京地區(qū)期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班是本次系列培訓(xùn)班的第一站。

鄭州商品交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鄭州商品交易所始終堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，為廣大會(huì)員和客戶提供一個(gè)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)。同時(shí)，始終堅(jiān)持積極搭建行業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)交流平臺(tái)，為期貨市場(chǎng)合規(guī)人員創(chuàng)造更多的學(xué)習(xí)交流機(jī)會(huì)，努力促進(jìn)期貨市場(chǎng)合規(guī)業(yè)務(wù)水平不斷提高。2017年鄭州商品交易所先后舉辦了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官白糖期權(quán)培訓(xùn)班和年度風(fēng)險(xiǎn)管理交流會(huì)議，并邀請(qǐng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等專家為市場(chǎng)答疑解惑。

中糧期貨有限公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官王紅梅表示，鄭州商品交易所此次培訓(xùn)課程內(nèi)容全面，時(shí)效性、指導(dǎo)性及操作性強(qiáng)。通過(guò)此次學(xué)習(xí)，不僅使合規(guī)業(yè)務(wù)人員對(duì)監(jiān)管制度有了更深的理解，也拓寬了公司合規(guī)業(yè)務(wù)的思路。作為首席風(fēng)險(xiǎn)官要進(jìn)一步加強(qiáng)自身能力建設(shè)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，做到對(duì)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展方式、業(yè)務(wù)流程等心中有數(shù)，在內(nèi)部合規(guī)管理上要善于通過(guò)制度管人，通過(guò)以小見(jiàn)大查找原因，做到防微杜漸，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合規(guī)前提下開(kāi)展，同時(shí)加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通能力，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告意識(shí)，向監(jiān)管部門切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)。目前，整個(gè)資本市場(chǎng)處于金融風(fēng)險(xiǎn)的易發(fā)、多發(fā)期，期貨公司應(yīng)從服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求出發(fā)，積極做好市場(chǎng)監(jiān)察工作，不斷提升防范化解風(fēng)險(xiǎn)的能力，加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)管控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，助力期貨市場(chǎng)改革發(fā)展的新征程。

方正中期期貨有限公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官田冰告訴記者，鄭州商品交易所此次培訓(xùn)模式非常值得肯定，該培訓(xùn)模式發(fā)揮了監(jiān)管機(jī)構(gòu)五位一體協(xié)同工作的優(yōu)勢(shì)，就市場(chǎng)近期關(guān)注的敏感問(wèn)題、熱點(diǎn)問(wèn)題給予集中、統(tǒng)一解答和指導(dǎo)，為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)剖析了問(wèn)題，引導(dǎo)了下一步的發(fā)展方向，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反應(yīng)熱烈。在去年12月中央政治局會(huì)議進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，去通道去桿杠，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的思想指導(dǎo)下，結(jié)合中興通訊案例持續(xù)發(fā)酵帶給我們的反思，我們認(rèn)為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)清形勢(shì)，著力強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)作為公司生存發(fā)展的生命線；在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面應(yīng)持續(xù)在深度和廣度上做文章，為投資者提供更有價(jià)值的專業(yè)服務(wù)；積極做好多層次的市場(chǎng)培育工作，努力促進(jìn)期貨市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。 

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。