鄭商所：嚴(yán)格期權(quán)適當(dāng)性管理

　　昨日，鄭商所舉行三月份期權(quán)視頻系列培訓(xùn)的第二場(chǎng)，詳解鄭商所白糖期權(quán)投資者適當(dāng)性規(guī)則要點(diǎn)。鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，設(shè)置白糖期權(quán)的投資者適當(dāng)性制度，目的是為了保障期權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，更是為了維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保期權(quán)更好發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能作用。

　　在視頻培訓(xùn)中，鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法明確白糖期權(quán)市場(chǎng)投資者準(zhǔn)入條件，指導(dǎo)和監(jiān)督會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性各項(xiàng)要求;期貨公司會(huì)員則要落實(shí)適當(dāng)性管理要求，選擇適當(dāng)?shù)目蛻魠⑴c期權(quán)交易，并向交易所報(bào)備;客戶則要根據(jù)適當(dāng)性準(zhǔn)入條件，審慎決定是否參與期權(quán)交易。

　　按照《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為自然人客戶、一般單位客戶和可不進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估的特殊單位客戶，準(zhǔn)入條件則要符合“四有一無(wú)”的標(biāo)準(zhǔn)，即開通期權(quán)交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元;具備期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試;具有交易所認(rèn)可的累計(jì)10個(gè)交易日、20筆及以上的期權(quán)仿真交易成交記錄;具有交易所認(rèn)可的期權(quán)仿真交易行權(quán)記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形。其中，對(duì)于一般單位客戶而言，除滿足上市“四有一五”條件外，還應(yīng)具有參與期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

　　鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在適當(dāng)性管理的實(shí)施方面，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和本辦法，制定本公司的適當(dāng)性制度實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，并及時(shí)將開通期權(quán)交易權(quán)限的客戶交易編碼向交易所報(bào)備。同時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期權(quán)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶資金、期權(quán)仿真交易經(jīng)歷和真實(shí)交易經(jīng)歷，測(cè)試客戶的期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核客戶期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)材料。

　　在適當(dāng)性管理的監(jiān)督方面，交易所可以對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性制度相關(guān)情況進(jìn)行檢查，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，有權(quán)進(jìn)行必要的延伸檢查。

　　鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鄭商所將嚴(yán)格、認(rèn)真履職盡責(zé)，指導(dǎo)和監(jiān)督會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性各項(xiàng)要求，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保期權(quán)更好發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能作用。

　　來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。