大商所與天津等8家證監(jiān)局簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄

11月1日，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）與8家證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在大連簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄。大商所黨委副書記、總經(jīng)理王鳳海，天津證監(jiān)局黨委書記、局長安青松，安徽證監(jiān)局黨委書記、局長葉錦偉，大商所黨委委員、副總經(jīng)理夏耘及大商所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，簽約的8家證監(jiān)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及代表出席了簽約儀式，大商所黨委委員、副總經(jīng)理朱麗紅主持了儀式。

據(jù)了解，本次與大商所簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有天津證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、山東證監(jiān)局、湖北證監(jiān)局、四川證監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、青島證監(jiān)局和大連證監(jiān)局。根據(jù)協(xié)議規(guī)定，大商所將與相關(guān)派出機(jī)構(gòu)按照資源共享、功能互補、相互支持的原則，在信息溝通、稽查執(zhí)法、投資者保護(hù)監(jiān)管、市場培育服務(wù)、學(xué)習(xí)交流等方面開展深入合作。

大商所總經(jīng)理王鳳海在致辭中表示，黨的十九大提出要深化金融體制改革，增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力，強(qiáng)調(diào)健全金融監(jiān)管體系，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。在全國金融工作會議上，習(xí)近平總書記提出了服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)。大商所作為衍生品市場的組織者和風(fēng)險管理平臺的提供者，深知大力推進(jìn)改革創(chuàng)新、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重要意義以及實施有效監(jiān)管、防范化解金融風(fēng)險對于市場健康發(fā)展的重要作用。今年以來，大商所堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，推動了期權(quán)上市、合約規(guī)則制度完善等一系列創(chuàng)新舉措，持續(xù)開展“保險+期貨”、場外期權(quán)試點、產(chǎn)業(yè)大會、產(chǎn)業(yè)培育基地建設(shè)等一系列市場服務(wù)，大力推進(jìn)鐵礦石國際化、場外市場建設(shè)等重點工作，這些工作的成功開展，都要以市場規(guī)范有序、安全平穩(wěn)運行為基礎(chǔ)。

王鳳海表示，本次協(xié)議的簽署，是貫徹十九大精神、落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議和證監(jiān)會黨委有關(guān)指導(dǎo)意見的重要舉措，將推動交易所與證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管合作上升到新的層面。大商所將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理下，進(jìn)一步發(fā)揮“五位一體”監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制優(yōu)勢，確保自律監(jiān)管與行政監(jiān)管有效對接，形成監(jiān)管合力，實現(xiàn)合作共贏。大商所將與證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)一道，把工作做深、做細(xì)，將服務(wù)做精、做實，切實提高監(jiān)管效率，更好地為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

天津證監(jiān)局黨委書記、局長安青松代表8家證監(jiān)局致辭，他表示，證監(jiān)會主席劉士余在年初的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上要求派出機(jī)構(gòu)和證券期貨交易所要簽訂監(jiān)管備忘錄，共享信息，落實責(zé)任，加強(qiáng)協(xié)作，要深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，繼續(xù)提升監(jiān)管能力。期貨市場是多層次資本市場的重要組成部分，商品期貨交易所與派出機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)著不同的角色定位，但作為證監(jiān)會系統(tǒng)單位，都肩負(fù)著一線監(jiān)管職能，雙方在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革方面都肩負(fù)著相同的責(zé)任與使命，在打擊期貨市場違法違規(guī)、維護(hù)期貨市場穩(wěn)定運行和保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面都肩負(fù)著共同的職責(zé)與要求，秉承相同的服務(wù)理念，長期以來保持了良好的合作關(guān)系。

他表示，監(jiān)管協(xié)作備忘錄緊緊圍繞增強(qiáng)監(jiān)管的專業(yè)性統(tǒng)一性穿透性，在固化和提升各派出機(jī)構(gòu)與交易所多年來積極探索監(jiān)管協(xié)作經(jīng)驗成果的基礎(chǔ)上，把為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)作為出發(fā)點，突出回歸資本市場本源；把貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管作為切入點，聚焦市場風(fēng)險防范化解；把針對各類監(jiān)管業(yè)務(wù)特征設(shè)計安排相匹配的協(xié)作機(jī)制作為落腳點，全面創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制，著力提升監(jiān)管效能。他強(qiáng)調(diào)，本次協(xié)議的簽署將極大促進(jìn)培養(yǎng)恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神，形成有風(fēng)險沒有及時發(fā)現(xiàn)就是失職、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險沒有及時提示和處置就是瀆職的嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。

據(jù)介紹，10月30日，大商所與上海證監(jiān)局在上海簽署了監(jiān)管協(xié)作備忘錄。至此，與大商所達(dá)成監(jiān)管協(xié)作的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)已達(dá)9家。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。