大商所詳解鐵礦石期貨特定品種開戶流程

為維護鐵礦石期貨國際化后的平穩(wěn)運行，大商所為有意參與鐵礦石期貨交易的客戶設置了適當性準入條件。對于通過適當性審核的客戶接下來如何開戶交易、開戶中存在哪些注意事項，大商所在相關規(guī)則中予以明確。

境外開戶渠道有二

大商所相關負責人介紹，在鐵礦石期貨國際化的初期，境外客戶可選擇兩種開戶方式。第一種是直接開戶方式，即客戶通過境內(nèi)期貨公司開戶，由境內(nèi)期貨公司通過中國期貨市場監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶平臺為客戶開戶。境外客戶直接開戶方式與目前境內(nèi)客戶開戶方式流程基本相同。第二種是轉(zhuǎn)委托開戶方式，即客戶通過境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶，境外經(jīng)紀機構(gòu)需委托境內(nèi)期貨公司進行特定品種期貨交易。轉(zhuǎn)委托方式開戶過程中，境外經(jīng)紀機構(gòu)通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為其申請交易編碼，接收其委托的期貨公司需進行一定管理和控制，但境內(nèi)期貨公司不能查看境外交易者的個人信息。關于境外交易者具體開戶流程和所需材料，可參見中國期貨市場監(jiān)控中心相關要求。

在特定品種交易者適當性制度中，大商所對交易者設置了資金條件、知識測試、交易經(jīng)歷等準入條件，開戶機構(gòu)需審核客戶是否達到大商所特定品種適當性準入要求。同時，由于交易編碼的唯一性，同時采取以上兩種方式開戶的境外客戶或者在不同境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶的境外客戶，不得通過同一家期貨公司會員進行期貨交易。例如，某境外客戶委托境外經(jīng)紀機構(gòu)A通過境內(nèi)期貨公司C開戶，該客戶就不能再委托境外經(jīng)紀機構(gòu)B通過境內(nèi)期貨公司C，或者直接通過境內(nèi)期貨公司C開戶。

特定品種期貨交易采用交易權(quán)限管理，交易權(quán)限在期貨公司端統(tǒng)一分配。在具體操作上，以《大連商品交易所特定品種交易者適當性管理辦法》發(fā)布實施為節(jié)點，辦法發(fā)布實施前已開戶的客戶可直接參與特定品種期貨交易；對于辦法發(fā)布實施后新開戶的境內(nèi)客戶，期貨公司應先關閉其特定品種交易權(quán)限，審核其符合適當性標準后為其開通特定品種交易權(quán)限；對于境外客戶，期貨公司在審核其符合適當性準入要求后，為其申請交易編碼并先關閉全部品種交易權(quán)限，在境外交易者可參與特定品種期貨交易之時（具體時間另行通知）起為其開通特定品種交易權(quán)限。

境內(nèi)客戶開戶流程不變

對于境內(nèi)客戶，在鐵礦石期貨成為特定品種后，其開戶流程并未發(fā)生變化，只是開戶完成后需由期貨公司先關閉其特定品種交易權(quán)限。期貨公司為客戶申請?zhí)囟ㄆ贩N交易權(quán)限的流程與申請大商所豆粕期權(quán)交易權(quán)限的流程基本一致，均需客戶提出書面申請并由期貨公司進行身份信息及交易者適當性等審核，審核通過后為客戶開通交易權(quán)限的同時還需在交易所會員服務系統(tǒng)中進行報備。

同時，直接開戶方式下，期貨公司還應按照中國期貨業(yè)協(xié)會要求對客戶進行分級和交易者適當性匹配管理，業(yè)務流程以中國期貨業(yè)協(xié)會要求為準。轉(zhuǎn)委托開戶方式下，中期協(xié)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》暫不適用于境外經(jīng)紀機構(gòu)轉(zhuǎn)委托的情形。

此外，該負責人還介紹，大商所特定品種與其他品種共用交易編碼。開戶機構(gòu)和境外客戶開戶過程中，除需符合交易所要求外，還需滿足所在國監(jiān)管機構(gòu)對相關業(yè)務的基本要求。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。