央行上海總部發(fā)布“債券通”北向通境外投資者準入備案業(yè)務(wù)指引

據(jù)央行上海總部6月22日消息，中國人民銀行上?？偛恐贫恕?ldquo;債券通”北向通境外投資者準入備案業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予公布實施。

【全文】

中國人民銀行上?？偛?ldquo;債券通”北向通境外投資者準入備案業(yè)務(wù)指引

第一條 為做好“債券通”北向通境外投資者準入備案工作，根據(jù)中國人民銀行《內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》（中國人民銀行令〔2017〕第1號，以下簡稱《暫行辦法》）、中國人民銀行公告〔2016〕第3號（以下簡稱《公告》）、《關(guān)于境外央行、國際金融組織、主權(quán)財富基金用人民幣投資銀行間市場有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2015〕220號，以下簡稱《通知》）的規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱“債券通”和“北向通”，是指《暫行辦法》規(guī)定的債券通和北向通。

第三條 北向通境外投資者是指《公告》和《通知》規(guī)定的境外機構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)符合《公告》和《通知》規(guī)定的銀行間債券市場準入條件。

第四條 符合條件的境外投資者可委托中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）、中國人民銀行認可的境內(nèi)債券托管機構(gòu)（以下簡稱境內(nèi)托管機構(gòu)）、銀行間債券市場結(jié)算代理人，以及中國人民銀行認可的其他機構(gòu)作為代理備案機構(gòu)向中國人民銀行上?？偛可暾垈浒?。

境外投資者可直接向上述代理備案機構(gòu)或其境外合作機構(gòu)遞交備案相關(guān)材料。代理備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為境外投資者提供相關(guān)便利。

備案通過“全國銀行間債券市場準入備案信息系統(tǒng)”進行，網(wǎng)址是：https://ibrs.chinamoney.com.cn/IBRSW/。

第五條 北向通境外投資者準入備案具體要求如下：

（一）境外投資者備案材料

1.備案申請書（以下簡稱申請書）；

2.債券通境外投資者備案表（以下簡稱備案表，見附件）；

3.代理備案委托書。

（二）申請書需在備案信息系統(tǒng)中在線填寫

1.“債券賬戶全稱”：填寫“投資者名稱”，與備案表填寫保持一致；

2.“機構(gòu)類型”：按照系統(tǒng)設(shè)定欄目對應(yīng)選擇，與備案表中的“投資者類型”填寫保持一致；

3.“賬戶結(jié)算類型”：選擇“債券通”；

4.申請變更備案的，選擇“變更備案”欄目，并在“變更事項”欄中注明需要變更的內(nèi)容，按標準格式填寫“變更事項”。如：“債券賬戶全稱”由XXX變更為XXX；

5.“托管人/結(jié)算代理人”聯(lián)系方式欄目均填：“無”。

（三）備案表要求中、英文填寫

1.“投資者類型”：與申請書中“機構(gòu)類型”一欄選擇項保持一致；

2.表格末尾需由境外投資者負責(zé)人簽字或蓋章。

第六條 交易中心、境內(nèi)托管機構(gòu)、銀行間債券市場結(jié)算代理人，和中國人民銀行認可的其他機構(gòu)代理備案時，應(yīng)督促境外投資者真實、準確、完整提供相關(guān)信息。

第七條 中國人民銀行上?？偛孔允芾韨浒干暾堉掌?個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序受理備案申請并出具備案通知書。境外投資者收到備案通知書后，可向交易中心申請開立交易賬戶。

第八條 境外投資者發(fā)生機構(gòu)名稱、投資管理人、托管人等重要信息變更的，應(yīng)及時向中國人民銀行上?？偛可暾堊兏鼈浒?。變更備案需在線填寫申請書，并提交變更情況說明和原賬戶備案通知書，無需再次填寫備案表，根據(jù)實際情況補充提交名稱變更依據(jù)、有關(guān)協(xié)議等。

第九條 交易中心為境外投資者開立交易賬戶，賬戶名稱應(yīng)與中國人民銀行上海總部備案通知書保持一致。

第十條 交易中心、境內(nèi)托管機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，做好相關(guān)服務(wù)和監(jiān)測工作。每月初的前5個工作日內(nèi)向中國人民銀行上海總部報送上月北向通境外投資者業(yè)務(wù)開展情況報告，并對上報數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性負責(zé),其中境外投資者名稱應(yīng)與中國人民銀行上?？偛總浒竿ㄖ獣３忠恢?。

第十一條 本指引由中國人民銀行上?？偛控撠?zé)解釋和修訂。

第十二條 本指引自發(fā)布之日起實施。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。